羅伯特·默頓·索洛（Robert Merton Solow），美國經(jīng)濟學(xué)家，1924年生于紐約布魯克林。

人物經(jīng)歷

羅伯特·默頓·索洛1924年8月23年生于美國紐約的布魯克林。他于1940年進(jìn)入哈佛大學(xué)時(shí)還是打算學(xué)習生物學(xué)和植物學(xué)。但是不久他就發(fā)現，這些學(xué)科并不合他的心意。在他最后確定學(xué)習計劃之前，第二次世界大戰爆發(fā)了。1942年，他加入美國軍隊。1945年8月退役。1945年重返哈佛大學(xué)，開(kāi)始涉足經(jīng)濟專(zhuān)業(yè)。索洛于1947年獲哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位，1949年獲哈佛碩士學(xué)位，1951年獲哈佛哲學(xué)博士學(xué)位。

從1949年起，索洛一直在麻省理工學(xué)院任教，1950年任統計學(xué)助教，1954年升為教授。他時(shí)常在麻省理工學(xué)院做定期講演。在此期間，曾于1963——1964年應英劍橋大學(xué)之聘，出任馬歇爾（Marshall）講座的講師；1968——1969年聘為牛津大學(xué)伊斯曼（G.Eastman）講座教授。 索洛除了做教授外，還在學(xué)術(shù)界和政界兼職。他1975——1980年擔任波士頓聯(lián)邦儲備銀行董事，后出任該銀行董事會(huì )主席。在肯尼迪總統任內，任白宮首席經(jīng)濟顧問(wèn)。在約翰遜總統任內，任收入委員會(huì )主席。1968年任美國經(jīng)濟學(xué)會(huì )副會(huì )長(cháng)，1979年任會(huì )長(cháng)。1973年至今任麻省理工學(xué)院客座教授。

研究成果

增長(cháng)理論研究

索洛主要因他在五十年代和六十年代對資本理論和增長(cháng)理論的開(kāi)拓性研究而著(zhù)名，但是近年來(lái)，他也對宏觀(guān)經(jīng)濟分析和非再生資源經(jīng)濟學(xué)做過(guò)可能不太決定性的貢獻。他的眾多的論文中的兩篇：《對增長(cháng)理論的貢獻》，載于《經(jīng)濟學(xué)季刊》1956年2月號，和《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數》，載于《經(jīng)濟學(xué)與統計學(xué)評論》1957年8月號，已經(jīng)成為經(jīng)濟增長(cháng)理論方面的經(jīng)典之作；并且，他對增長(cháng)理論的持續興趣可以他的中級教科書(shū)《增長(cháng)理論：一種說(shuō)明》（天津大學(xué)出版社，1969年）為證。早年，他曾與多夫曼和薩繆爾遜合寫(xiě)過(guò)《線(xiàn)性規劃和經(jīng)濟分析》（麥格勞-希爾圖書(shū)公司，1958年）這本著(zhù)作在五十年代后期為 把戰后增長(cháng)理論的新發(fā)展介紹給年輕的經(jīng)濟學(xué)家而做出了大量努力。 《對增長(cháng)理論的貢獻》是哈羅德一多馬增長(cháng)模型（參閱Domar, E..D.;Harrod,R.F.）的第一個(gè)"新古典"翻版，因為在索洛的模型中，資本與勞動(dòng)是可以相互替代的；結果，經(jīng)濟的長(cháng)期增長(cháng)路徑是充分就業(yè)的路徑。類(lèi)似地，《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數》標志著(zhù)所謂"增長(cháng)的資源因素說(shuō)"的誕生（參閱Denison, E.F.），這很快導致了一 系列對總生產(chǎn)函數的幾乎無(wú)止境的估計試圖區分勞動(dòng)和資本的數量增加與技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻。索洛繼續在若干別的文章中創(chuàng )立了"同批產(chǎn)品的增長(cháng)模型"，在這種模型中，資本不僅用它的規模、而且用它的年齡結構來(lái)測度，新資本貸物比舊資本貸物被算作更多的資本。

資本理論研究

《資本理論與收益率》（北荷蘭出版社，1963年）是索洛的另一項卓越成績(jì)，在這部著(zhù)作中，資本理論的許多古老難題被證明是錯放了重點(diǎn)的例證：資本理論的重要問(wèn)題并不是象經(jīng)常所認為的那樣產(chǎn)資本的測度（參閱Robi-nson，J），而是資 本的收益率是如何被決定的，這只取決于資本的名義價(jià)值，而不取決于資本的實(shí)際價(jià)值。此外，索洛也是其他人、特別是那些低貶主流經(jīng)濟學(xué)成就者的著(zhù)作的經(jīng)常的和敏銳的評論者；并且，在激烈的"劍橋之爭"中，他是薩繆爾遜反對羅賓遜和卡爾多觀(guān)點(diǎn)的主要同盟者。

新古典派模型

新古典派(Neo-classical)經(jīng)濟增長(cháng)模型由于索洛的開(kāi)創(chuàng )性工作而稱(chēng)之為索洛模型 ，直到現在該模型仍然是經(jīng)濟增長(cháng)理論中不可或缺的內容。在索洛模型中，對經(jīng)濟總體的增長(cháng)貢獻被設定為由勞動(dòng)、資本和技術(shù)進(jìn)步三者組成，并且假設邊際生產(chǎn)遞減的一次齊次的總生產(chǎn)函數、滿(mǎn)足稻田條件、儲蓄率一定，技術(shù)進(jìn)步為外生等的條件。在此基礎上得出了政府政策對于經(jīng)濟增長(cháng)的作用是無(wú)效的結論。雖然其眾多苛刻的假設條件和得出的政府政策無(wú)效論使人感覺(jué)消極，但在哈羅德和多瑪的極其不穩定的刀鋒增長(cháng)模型一直讓人們擔心資本主義社會(huì )中的經(jīng)濟增長(cháng)，特別是長(cháng)期增長(cháng)是不穩定的當時(shí)，索洛模型提出的增本主義模式的資本積累過(guò)程從長(cháng)期來(lái)講將收斂于經(jīng)濟增長(cháng)穩定狀態(tài)（Steady state）的這一結論無(wú)疑是給關(guān)心經(jīng)濟增長(cháng)問(wèn)題的經(jīng)濟學(xué)界注入了一劑強心針。

索洛的開(kāi)創(chuàng )性工作之後，許多在此基礎上的擴充模型被不斷提出。例如實(shí)際經(jīng)濟周期理論(Real Business Cycle Theory)就是在索洛模型基礎上考慮最優(yōu)消費問(wèn)題的一個(gè)嶄新的新古典派經(jīng)濟學(xué)基礎理論。但是，這些模型基本上把技術(shù)進(jìn)步視為某種外生的沖擊，與80年代中後期產(chǎn)生的注重技術(shù)進(jìn)步內生化的新經(jīng)濟增長(cháng)模型（或內生經(jīng)濟增長(cháng)模型）形成鮮明對照。

主要作品

增長(cháng)理論

作為一名職業(yè)經(jīng)濟學(xué)家，索洛大部分研究重點(diǎn)放在了促進(jìn)對經(jīng)濟增長(cháng)機制理解的工作上。索洛對經(jīng)濟學(xué)的貢獻主要是：（1）長(cháng)期增長(cháng)理論，特別是增長(cháng)過(guò)程中的均衡條件、動(dòng)態(tài)效率、單位資本收入增長(cháng)的原因與不可再生資源的作用；（2）宏觀(guān)經(jīng)濟理論，特別是對市場(chǎng)不能出清的原因的系統考察，失業(yè)的性質(zhì)及其與通貨膨脹的關(guān)系，以及存量與流量的作用，資本與利率理論。人們對經(jīng)濟增長(cháng)理論較為系統的研究是從哈羅德和多馬開(kāi)始的。二十世紀五十年代的宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)中，增長(cháng)率的概念并不被重視?！霸诮?jīng)濟理論中經(jīng)濟增長(cháng)處于一種特殊的地位，它好像總是在附近徘徊，但卻很難被邀請出來(lái)。它被當成是理所當然的，或者被當成一種事后思考”。哈羅德對于增長(cháng)的看法，無(wú)論在概念的內涵方面還是在實(shí)施的細節方面都是典型的凱恩斯式的。

多馬模型

哈羅德—多馬經(jīng)濟增長(cháng)理論強調資本積累在經(jīng)濟增長(cháng)中具有壓倒一切的重要性。發(fā)展學(xué)派突出了提高儲蓄率的必要性，在這個(gè)過(guò)程中，它們都反映了當代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的要旨。羅斯托和賴(lài)維斯把提高儲蓄率當作經(jīng)濟由起飛進(jìn)入持續增長(cháng)的關(guān)鍵。新古典增長(cháng)模型的出現，破除了資本積累被夸大了的作用。

新古典經(jīng)濟增長(cháng)理論是以二十世紀五十年代后期美國經(jīng)濟學(xué)家索洛和丹尼森研究美國的經(jīng)濟增長(cháng)為代表的，其理論占據統治地位近30年。該理論以資本邊際收益遞減、完全競爭經(jīng)濟（隱含規模收益不變）和外生技術(shù)進(jìn)步及其收益不變?yōu)槠淅碚摷僭O。索洛模型認為，當外生的技術(shù)以固定比率增長(cháng)時(shí)，經(jīng)濟將在平衡增長(cháng)路徑上增長(cháng)，而當外生技術(shù)水平固定不變時(shí)，經(jīng)濟將趨于停滯，投資僅能補償固定資產(chǎn)折舊和裝備新工人，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟增長(cháng)的主要動(dòng)力。丹尼森等人通過(guò)對美國經(jīng)濟增長(cháng)的實(shí)證分析證實(shí)和鞏固了索洛的觀(guān)點(diǎn)。正因為該模型強調了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)的決定性作用，故被稱(chēng)為“技術(shù)決定論”。新古典增長(cháng)理論的另一個(gè)重要假設是在機會(huì )均等的條件下，各國沒(méi)有技術(shù)水平的差別。因此各國有很強的使經(jīng)濟發(fā)展水平和增長(cháng)率趨于一致的傾向。而事實(shí)正與之相反，這是新古典增長(cháng)理論無(wú)法解釋的地方。

早期哈羅德—多馬模型與新古典模型的共同點(diǎn)是，認為促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)的第三個(gè)因素——技術(shù)進(jìn)步，是外在決定的、偶然的、無(wú)成本的資源。在1957年索洛的著(zhù)作中，技術(shù)進(jìn)步被看成是增長(cháng)模型中的主要決定因素。

二十世紀五十年代末以來(lái)，占主導地位的增長(cháng)理論，是以索洛的理論為代表的新古典增長(cháng)理論。在索洛1956年提出的模型中，生產(chǎn)的投入要素只有資本和勞動(dòng)。他的模型惟一的自變量是人均資本。索洛在1957年提出全要素生產(chǎn)率分析方法，并應用這一方法檢驗他的新古典增長(cháng)模型時(shí)發(fā)現：資本和勞動(dòng)的投入只能解釋12.5%左右的產(chǎn)出，另外的87.5%的產(chǎn)出無(wú)法用資本和勞動(dòng)的投入來(lái)解釋。于是，索洛用外生的（即不是由經(jīng)濟過(guò)程本身決定的）技術(shù)進(jìn)步對那部分不是來(lái)自勞動(dòng)和資本投入的產(chǎn)出“余數”做了說(shuō)明。由于索洛的這種做法不能令人滿(mǎn)意，幾十年來(lái)一直有經(jīng)濟學(xué)家試圖把索洛余數內生化。其中，十分引人注目的是近年來(lái)美國經(jīng)濟學(xué)家羅默和英國經(jīng)濟學(xué)家斯考特等人的研究使經(jīng)濟增長(cháng)理論又有了新的發(fā)展。

“憂(yōu)郁”的經(jīng)濟學(xué)

索洛認為把經(jīng)濟學(xué)視為“科學(xué)”是錯誤的，因為它在性質(zhì)上根本不是如此。今天的理論物理學(xué)家自認——并不全然是自我調侃——他們已經(jīng)趨近一個(gè)放之四海而皆準的原理。但在經(jīng)濟學(xué)里，沒(méi)有這類(lèi)理論。如果想建構這類(lèi)理論，最后很可能會(huì )落到什么也不是的下場(chǎng)。

但索洛認為這與他堅信經(jīng)濟學(xué)應力求“科學(xué)化”的想法完全不沖突。所謂科學(xué)化，指的只是應采用邏輯的思考方式并尊重事實(shí)。

有一次索洛曾聽(tīng)到史翠登提及，世人可分為兩種：一種相信世人可分為兩種，一種不信。經(jīng)濟理論家（甚至包括一些應用經(jīng)濟學(xué)者）似乎也可以分為兩類(lèi)，一種是建立系統的人，一種是解決困惑的人。所謂困惑，就是需要加以解釋的事情。困惑可能是從理論的探討過(guò)程中產(chǎn)生，有待解決的矛盾現象、等待發(fā)現的范例（如最適貨物稅）以及各種以“某某事情是否有可能”的形式出現的問(wèn)題。困惑也可以從觀(guān)察中產(chǎn)生：如循環(huán)周期、可分配份額的“固定性”以及導致奧肯法則的一些慣性現象。在索洛所做的經(jīng)濟成長(cháng)研究中，和建立系統最接近者，其實(shí)一開(kāi)始時(shí)也是為了解決困惑；哈羅德—多馬理論中存有內在不穩定因素，但從經(jīng)濟史的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看并非如此，如何才能調和兩者的歧異？我們當然承認有一些真正的系統建立者，而他們的確有高度的裝飾性。但索洛個(gè)人的直覺(jué)是，系統太復雜，也牽連太多的非經(jīng)濟因素，因此很難用通常的方法加以建構。

索洛認為用嚴格的眼光來(lái)看，“事實(shí)”只是價(jià)格與數量的時(shí)間數列，剩下來(lái)的就屬假設檢定的工作了。索洛曾看過(guò)許多這樣的檢定，幾乎沒(méi)有一個(gè)具有說(shuō)服力，主要的原因是它們否定許多其他的可能性時(shí)，感覺(jué)上力道相當不足。畢竟，對一組時(shí)間數列的解釋?zhuān)瑢?shí)在有太多種方式?？梢钥隙ǖ氖?，就算同一份期刊，在下期也一定會(huì )出現另一篇論文，采用相當不同的函數形式，或修正過(guò)的模型。

索洛所主張的是，經(jīng)濟學(xué)者不能不睜大眼睛觀(guān)察四周，再判定什么是有道理的，什么只是牽強附會(huì )之說(shuō)。這些判斷并非毫無(wú)根據，而是可以訴諸觀(guān)察與邏輯為其辯護的。

索洛認為經(jīng)濟學(xué)是門(mén)“憂(yōu)郁的科學(xué)”。一位朋友曾經(jīng)送給索洛一件哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系的T恤，上面的圖案是一架直升機灑下的錢(qián)（貨幣理論者最?lèi)?ài)用的象征）正掉在一座孤島上（經(jīng)濟學(xué)者最?lèi)?ài)用的象征），上題“還不及你想像中憂(yōu)郁的一半”。

主要著(zhù)作

主要著(zhù)作包括：

1.《對經(jīng)濟增長(cháng)理論的一個(gè)貢獻》（1956年）；

2.《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數》（1957）；

3.《增長(cháng)理論：一個(gè)說(shuō)明》（1969）；

4.《線(xiàn)性規劃與經(jīng)濟分析》（1958年與多夫曼和薩繆爾森合著(zhù)）；

5. 《資本理論與收益率》（1963）；

6.《美國失業(yè)的性質(zhì)與原因》（1964）；

7. 《增長(cháng)理論評注》（1969）。

除此之外，索洛還寫(xiě)了大量的論文。

榮譽(yù)成就

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎

1987年10月21日，瑞典皇家科學(xué)院宣布將本年度的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授與美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·索洛，以表彰他在研究產(chǎn)生經(jīng)濟增長(cháng)與福利增加的因素方面所作出的特殊貢獻。據該委員會(huì )宣稱(chēng)，索洛的得獎是因為他在1956年提出了一個(gè)用以說(shuō)明存量的增加是如何使人均產(chǎn)值增長(cháng)的數學(xué)方程式，它可用來(lái)衡量各種生產(chǎn)因素對發(fā)展所做出的貢獻。根據這一方程式，國民經(jīng)濟最終會(huì )達到這樣一種發(fā)展階段：在那個(gè)階段以后，經(jīng)濟增長(cháng)將只取決于技術(shù)的進(jìn)步。諾貝爾獎金委員會(huì )主席林德貝克認為，正是索洛的理論，使工業(yè)國家愿意把更多的資源投入大學(xué)和科學(xué)研究事業(yè)，這些方面是促使經(jīng)濟發(fā)展的“突擊隊”。

約翰·貝茨·克拉克獎

鑒于羅伯特·索洛對增長(cháng)理論做出的貢獻，提出長(cháng)期的經(jīng)濟增長(cháng)主要依靠技術(shù)進(jìn)步，而不是依靠資本和勞動(dòng)力的投入，1987年他被授予諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 作為一名職業(yè)經(jīng)濟學(xué)家，索洛大部分研究重點(diǎn)放在了促進(jìn)對經(jīng)濟增長(cháng)機制理解的工作上。他由于在這方面的研究成就而獲得了1987年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。除此之外，他還獲得了人稱(chēng)“小諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎”的約翰·貝茨·克拉克獎。該獎是美國經(jīng)濟學(xué)會(huì )設立的用于表彰對經(jīng)濟思想和知識做出重大貢獻的中青年經(jīng)濟學(xué)家。