道格拉斯·諾斯 Douglass C.North（1920-2015年），美國經(jīng)濟學(xué)家、歷史學(xué)家。1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市。1942、1952年先后獲加州大學(xué)伯克利分校學(xué)士學(xué)位和博士學(xué)位。

諾斯是新經(jīng)濟史的先驅者、開(kāi)拓者和抗議者。由于建立了包括產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。曾任《經(jīng)濟史雜志》副主編、美國經(jīng)濟史學(xué)協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)、國民經(jīng)濟研究局董事會(huì )董事、東方經(jīng)濟協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)、西方經(jīng)濟協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)等職務(wù)。歷任華盛頓大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授、劍僑大學(xué)庇特美國機構教授、圣路易斯華盛頓大學(xué)魯斯法律與自由教授及經(jīng)濟與歷史教授、經(jīng)濟系盧斯講座教授。

2015年11月23日逝世于密歇根州家中，享年95歲。

人物生平

道格拉斯·諾斯1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市；

1942年獲得加州大學(xué)伯克利分校學(xué)士學(xué)位；

1952年獲得博士學(xué)位；

1946年開(kāi)始在伯克利任教； 1950年成為華盛頓大學(xué)的教授；

1961年擔任華盛頓大學(xué)研究所的所長(cháng)；

1960—1966年任《經(jīng)濟史雜志》副主編；

1972年擔任美國經(jīng)濟史學(xué)協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)；

1966—1986年任國民經(jīng)濟研究局董事會(huì )董事；

1968年、1971年、1978年經(jīng)濟研究所理事會(huì )理事；

1972—1973年任東方經(jīng)濟協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)；

1973年巴黎高級研究實(shí)驗學(xué)院歷史研究中心客座副主任；

1975—1976年西方經(jīng)濟協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)；

1979年任教于賴(lài)斯大學(xué)；

1981年到1982年任教于劍橋大學(xué)；

1982年到圣路易斯華盛頓大學(xué)，現任該大學(xué)經(jīng)濟系盧斯講座教授?；

1987—1988年任斯坦福大學(xué)行為科學(xué)高級研究中心客座研究員。

2015年11月23日于密歇根州本西縣本佐尼亞村家中逝世?。

學(xué)術(shù)貢獻

諾斯的主要貢獻在于研究方法上的創(chuàng )新，即用古典經(jīng)濟學(xué)的方法研究新的對象。也就是說(shuō)，運用新古典經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟計量學(xué)來(lái)研究經(jīng)濟史問(wèn)題。在其早期對遠洋運輸和美國國際收支所做的研究中，他與福格爾所代表的新經(jīng)濟史學(xué)派并駕齊驅?zhuān)瑢⑿鹿诺渖a(chǎn)理論與經(jīng)濟史中所發(fā)現的數據結合起來(lái)。這種新的方法推動(dòng)經(jīng)濟史的研究發(fā)生了革命性的變化。諾斯并不滿(mǎn)足于此，他又利用產(chǎn)權理論來(lái)解釋美國歷史中制度變革對經(jīng)濟績(jì)效的影響。諾斯的早期著(zhù)作，諸如《美國從1790年至1860年的經(jīng)濟增長(cháng)》、《美國過(guò)去的增長(cháng)與福利：新經(jīng)濟史》等等，對此做了充分的反映。從二十世紀八十年代開(kāi)始，諾斯又運用新制度經(jīng)濟學(xué)派的產(chǎn)權理論，分析西方世界最近兩個(gè)世紀中工業(yè)化的更為一般的理論。其目的是探討西方世界經(jīng)濟增長(cháng)的原因、經(jīng)濟增長(cháng)與制度變遷的內在聯(lián)系、產(chǎn)權制度與經(jīng)濟發(fā)展的互動(dòng)趨勢、經(jīng)濟發(fā)展對制度的內在要求。諾斯這一方面的著(zhù)作主要有《西方世界的興起》、《制度變革與美國經(jīng)濟績(jì)效》等等。進(jìn)入二十世紀90年代以后，諾斯開(kāi)始總結他30多年研究經(jīng)濟史的經(jīng)驗，從中提煉出一些對經(jīng)濟學(xué)尤其是對新制度經(jīng)濟學(xué)有重要貢獻的理論。在這一方面他的著(zhù)作主要有《制度、制度績(jì)效與經(jīng)濟增長(cháng)》。 概括起來(lái)說(shuō)，諾斯對經(jīng)濟學(xué)的貢獻主要包括三個(gè)方面：第一，用制度經(jīng)濟學(xué)的方法來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟增長(cháng)；第二，作為新制度經(jīng)濟學(xué)的開(kāi)創(chuàng )者之一，諾斯重新論證了包括產(chǎn)權制度在內的制度的作用；第三，作為經(jīng)濟學(xué)家的諾斯將新古典經(jīng)濟學(xué)中所沒(méi)有涉及的內容——制度，作為內生變量運用到經(jīng)濟研究中去，特別是將產(chǎn)權制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進(jìn)和經(jīng)濟發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了制度變遷理論。

產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論是諾斯的制度變遷理論的三大基石。諾斯通過(guò)對西方市場(chǎng)經(jīng)濟演變史的審視與分析，升華出制度變遷理論的思想，并以三大理論基石來(lái)構建他的分析框架。如他所述，“我研究的重點(diǎn)放在制度理論上，這一理論的基石是：描述一個(gè)體制中激勵個(gè)人和集團的產(chǎn)權理論；界定實(shí)施產(chǎn)權的國家理論；影響人們對‘客觀(guān)’存在的變化不同反應的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現實(shí)有不同的理解?！敝档锰岢龅氖?，諾斯在闡明上述分析框架的過(guò)程中，始終以成本—收益為分析工具，論證產(chǎn)權結構選擇的合理性、國家存在的必要性以及意識形態(tài)的重要性；而這種分析使得諾斯的制度變遷理論具有巨大的說(shuō)服力。

產(chǎn)權理論

產(chǎn)權理論是諾斯制度變遷理論的第一大理論支柱。諾斯認為有效率的產(chǎn)權對經(jīng)濟增長(cháng)起著(zhù)十分重要的作用。他曾提到“增長(cháng)比停滯或蕭條更為罕見(jiàn)這一事實(shí)表明，‘有效率’的產(chǎn)權在歷史中并不常見(jiàn)”。很顯然，經(jīng)濟能否增長(cháng)往往受到有無(wú)效率的產(chǎn)權的影響。有效率的產(chǎn)權之所以對經(jīng)濟增長(cháng)起著(zhù)促進(jìn)的作用，因為一方面產(chǎn)權的基本功能與資源配置的效率相關(guān)，另一方面有效率的產(chǎn)權使經(jīng)濟系統具有激勵機制。這種機制的激勵作用體現在以下三個(gè)方面：降低或減少費用；人們的預期收益得到保證；從整個(gè)社會(huì )來(lái)說(shuō)，個(gè)人的投資收益充分接近于社會(huì )收益（在產(chǎn)權行使成本為0時(shí)，充分界定的產(chǎn)權使得個(gè)人的投資收益等于社會(huì )收益）。所以諾斯認為產(chǎn)權的界定、調整、變革、保護是必要的。

國家理論

國家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾斯對國家的看法集中體現在這一悖論中：“國家的存在是經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源”。對這一悖論的論證，諾斯是從國家與產(chǎn)權的關(guān)系上展開(kāi)的。如果國家能夠界定一套產(chǎn)權，提供一個(gè)經(jīng)濟地使用資源的框架，它就能促進(jìn)全社會(huì )福利增加，推動(dòng)經(jīng)濟增長(cháng)，這就是國家契約論；如果國家界定一套產(chǎn)權，僅使權力集團的收益最大化，就不能實(shí)現整個(gè)社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展，而會(huì )造成人為的經(jīng)濟衰退，這就是國家掠奪論。那么，對國家存在的解釋到底是契約論還是掠奪論呢？諾斯認為“盡管契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說(shuō)明不同利益成員的利益最大化行為，而掠奪論忽略了契約最初簽訂的得利而著(zhù)眼于掌握國家控制權的人從其選民中榨取租金”，所以他把不全面的兩種理論統一起來(lái)，用“暴力潛能”論解釋國家的存在。 為什么國家對經(jīng)濟發(fā)展起著(zhù)雙重作用呢？諾斯認為國家作為“經(jīng)濟人”提供服務(wù)有兩個(gè)基本的目的：一是界定形成產(chǎn)權結構的競爭與合作的基本規則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有制結構），這能使統治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費用以使社會(huì )產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。事實(shí)上，這兩個(gè)目的是不一致的。第一個(gè)目的實(shí)質(zhì)上指國家企圖確立一套基本規則，以保證統治者收入最大化，但國家為使自己的“壟斷租金”最大化，并不關(guān)心交易費用的降低和有效率的制度的創(chuàng )新，從而會(huì )阻礙經(jīng)濟的增長(cháng)。第二個(gè)目的是界定一套使社會(huì )產(chǎn)出最大化且完全有效率的產(chǎn)權以推動(dòng)經(jīng)濟增長(cháng)?；谏鲜鰞蓚€(gè)目的的不一致性，諾斯進(jìn)一步認為國家在競爭約束與交易約束下會(huì )界定一套有利于統治集團而無(wú)效率的產(chǎn)權結構。

另外，諾斯認為國家是一種不可控的、神秘的、超經(jīng)濟的力量，因而他在《經(jīng)濟史中的結構與變遷》中并沒(méi)有解釋國家存在的原因，而強調了國家的暴力。他以為“理解國家的關(guān)鍵在于為實(shí)行對資源的控制而盡可能地利用暴力”。

意識形態(tài)理論

意識形態(tài)理論是諾斯制度變遷的第三大理論支柱。諾斯認為只有意識形態(tài)理論才能說(shuō)明如何克服經(jīng)濟人的機會(huì )主義行為如“搭便車(chē)”現象，才能進(jìn)一步解釋制度的變遷。在諾斯的制度變遷論中，國家理論說(shuō)明產(chǎn)權是由國家界定的，而產(chǎn)權理論表明一個(gè)國家的經(jīng)濟績(jì)效取決于產(chǎn)權的有效性。但是上述兩大理論并沒(méi)有成功解釋如何克服“搭便車(chē)”的問(wèn)題，也許產(chǎn)權的無(wú)效率性及其不完全性，可以部分地解釋“搭便車(chē)”等經(jīng)濟行為的存在，但是產(chǎn)權的充分界定及行使，經(jīng)濟行為的監督與考核是要花費成本的。在成本小于收益的情況下，有效率且完全的產(chǎn)權也許勉強克服了這種經(jīng)濟行為，然而在成本大于收益的情況下，單靠有效率且完全的產(chǎn)權無(wú)濟于事?？傊?，上述兩大理論無(wú)法徹底克服機會(huì )主義行為，從而無(wú)法完全闡明制度變遷。因此，制度變遷的研究需要一種意識形態(tài)理論。諾斯認為意識形態(tài)是一種行為方式，這種方式通過(guò)提供給人們一種“世界觀(guān)”而使行為決策更為經(jīng)濟，使人的經(jīng)濟行為受一定的習慣、準則和行為規范等的協(xié)調而更加公正、合理并且符合公正的評價(jià)。當然這種意識形態(tài)不可避免地與個(gè)人在觀(guān)察世界時(shí)對公正所持的道德、倫理評價(jià)相互交織在一起，一旦人們的經(jīng)驗與其思想不相符合時(shí)，人們會(huì )改變其意識觀(guān)念，這時(shí)意識形態(tài)就會(huì )成為一個(gè)不穩定的社會(huì )因素。

學(xué)術(shù)著(zhù)作

《1790—1860年的美國經(jīng)濟增長(cháng)》、《美國過(guò)去的增長(cháng)與福利：新經(jīng)濟史》、《制度變化與美國的經(jīng)濟增長(cháng)》、《制度、制度變遷及經(jīng)濟績(jì)效》、《西方世界的興起：新經(jīng)濟史》、《經(jīng)濟史中的結構與變遷》等。

主要著(zhù)作

《1790—1860年的美國經(jīng)濟增長(cháng)》

《美國過(guò)去的增長(cháng)與福利：新經(jīng)濟史》

《制度變化與美國的經(jīng)濟增長(cháng)》（與戴維斯合著(zhù)）

《西方世界的興起：新經(jīng)濟史》（與托馬斯合著(zhù)）

《經(jīng)濟史中的結構與變遷》

《制度、制度變遷與經(jīng)濟績(jì)效》

主要論文

《經(jīng)濟史》

《1600—1850年海洋運輸生產(chǎn)率的變化的原由》

《西方世界成長(cháng)的經(jīng)濟理論》

《第一次經(jīng)濟革命》

《結構與績(jì)效：經(jīng)濟史的任務(wù)》。

獲得榮譽(yù)

諾斯是新經(jīng)濟史的先驅者、開(kāi)拓者和抗議者，他開(kāi)創(chuàng )性地運用新古典經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟計量學(xué)來(lái)研究經(jīng)濟史問(wèn)題。他對經(jīng)濟學(xué)的貢獻主要包括三個(gè)方面：用制度經(jīng)濟學(xué)的方法來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟增長(cháng)；重新論證了包括產(chǎn)權制度在內的制度的作用；將新古典經(jīng)濟學(xué)中所沒(méi)有涉及的內容——制度，極大的發(fā)展了制度變遷理論。

鑒于他建立了包括產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內的“制度變遷理論”，是新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng )始人，1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

道格拉斯·C·諾斯曾說(shuō)過(guò)：“歷史總是重要的。它的重要性不僅僅在于我們可以向過(guò)去取經(jīng)，而且還因為現在和未來(lái)是通過(guò)一個(gè)社會(huì )制度的連續性與過(guò)去連接起來(lái)。今天和明天的選擇是由過(guò)去決定的?！?/p>