約翰·?？怂梗↗ohn R. Hicks ）（1904年4月8日—1989年5月20日），1972年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲獎?wù)?，一般均衡理論模式的?chuàng )建者。

13～17歲時(shí)的約翰在利明頓的格雷弗萊爾斯中學(xué)學(xué)習。17歲時(shí)，?？怂公@取獎學(xué)金進(jìn)入牛津大學(xué)克利夫頓學(xué)院和巴里奧學(xué)院學(xué)習數學(xué)。1923年，他以?xún)?yōu)異的成績(jì)通過(guò)了數學(xué)學(xué)位考試后，轉入對“哲學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)”的學(xué)習，1925年獲碩士學(xué)位。

人物生平

約翰·?？怂梗℉icks，John Richard），（1904年4月8日—1989年5月20日）。1904年4月8日，英格蘭的瓦爾維克郡的土地上又新增了一名小小的嬰孩，他的父母給他起名約翰。

經(jīng)濟學(xué)在牛津大學(xué)非常具有“社會(huì )性”，比較聯(lián)系社會(huì )的實(shí)際。這門(mén)學(xué)科啟發(fā)了?？怂箤趧?dòng)問(wèn)題的研究興趣。1925～1926年，他曾在G.D.H.科爾指導下研究勞動(dòng)經(jīng)濟學(xué)。

1926～1935年，?？怂沟絺惗亟?jīng)濟學(xué)院任助教，后來(lái)又任講師，其間于1932年獲取倫敦大學(xué)博士學(xué)位。同年，他出版了《工資理論》一書(shū)。在倫敦經(jīng)濟學(xué)院期間，?？怂褂謱W(xué)到了許多經(jīng)濟學(xué)方面的知識，逐漸從一個(gè)經(jīng)濟學(xué)知識貧乏的初學(xué)者，成長(cháng)為一名頗有理論建樹(shù)的經(jīng)濟學(xué)家，并發(fā)表了他的第一批學(xué)術(shù)成果，其中包括使他出名的與羅伊·艾倫合寫(xiě)的文章《價(jià)值理論的重新審視》（1934）。后來(lái)他又寫(xiě)了《對于簡(jiǎn)化貨幣理論的建議》（1935）的文章。

在此期間，1935年，?？怂乖c凱恩斯有所接觸。當時(shí)，凱恩斯的《通論》還沒(méi)有出版，而?？怂沟乃枷雰A向已發(fā)生變化，他用自己的方法，獨立地從對自由市場(chǎng)機制迷戀的學(xué)院傳統中解脫出來(lái)了。

1935年夏天，?？怂闺x開(kāi)倫敦經(jīng)濟學(xué)院來(lái)到劍橋大學(xué)岡維爾和凱厄斯學(xué)院任研究員和大學(xué)的講師，直到1938年。這一時(shí)期，他在劍橋大學(xué)的主要成果是寫(xiě)了《價(jià)值與資本》一書(shū)。此外，他還為凱恩斯的《通論》寫(xiě)了兩篇頗具影響的書(shū)評，其中《凱恩斯先生與古典學(xué)派》一文產(chǎn)生了深遠的影響。

1939年初，《價(jià)值與資本》出版后，?？怂褂值搅寺鼜厮固卮髮W(xué)，成為首任斯坦利·杰文斯政治經(jīng)濟學(xué)講座教授，并在那里度過(guò)了整個(gè)第二次世界大戰的年代，直到1946年。其間，1942年，他成為英國科學(xué)院院士。1943～1945年，他擔任曼徹斯特統計學(xué)會(huì )主席。這一時(shí)期，?？怂怪饕呢暙I在消費者剩余和福利經(jīng)濟學(xué)方面。此外，他還寫(xiě)了《社會(huì )結構》一書(shū)。該書(shū)后來(lái)多次再版，并被譯為多種文字。

從1946～1952年，?？怂谷闻＝虼髮W(xué)納菲爾德學(xué)院的高級研究員，并參加了該學(xué)院的組建工作。其間，1950年曾任尼日利亞的稅收分配委員會(huì )委員，1951年曾任皇家利潤稅和收入稅方面的委員會(huì )成員。1952～1965年，他任該院“德拉蒙德講座教授”，負責組織研究生教學(xué)的工作，并任萬(wàn)靈學(xué)院專(zhuān)職研究員，直到退休。此外，他還參加了厄休拉關(guān)于公共財政的著(zhù)作以及其他著(zhù)作的寫(xiě)作。

這一時(shí)期，他主要出版了《經(jīng)濟周期》（1950）、《需求理論的修正》（1956）兩本書(shū)。1961～1962年，他出任英國皇家經(jīng)濟學(xué)會(huì )會(huì )長(cháng)。1964年他因其學(xué)術(shù)貢獻而被授予勛爵稱(chēng)號。此后，他繼續以自己的方式進(jìn)行經(jīng)濟學(xué)的研究。他對凱恩斯體系的靈活對待，意外地導致了“新的分析概念”。他認為，“這也許對改進(jìn)人們對世界上已發(fā)生的和正在發(fā)生的情況的理解，增添了一些動(dòng)力”。

從1965年以后，?？怂挂恢痹趯?xiě)他后期的著(zhù)作。雖然他已退休，但仍被允許在牛津大學(xué)萬(wàn)靈學(xué)院繼續做研究員的工作，直到1971年。

開(kāi)創(chuàng )性理論

?？怂故俏⒂^(guān)經(jīng)濟學(xué)中一般均衡理論的創(chuàng )建者。一般均衡理論原本具有規范分析的特性，但在其最著(zhù)名的著(zhù)作，1939年出版的專(zhuān)著(zhù)《價(jià)值與資本》一書(shū)中，?？怂箳仐夁@一傳統而賦予這一理論一種強大的經(jīng)濟實(shí)質(zhì)性。他就商品、生產(chǎn)要素、信任和貨幣的整體性提出了一個(gè)完整的均衡模型。該模型的編制中有多項創(chuàng )新，包括進(jìn)一步完善了原有消費和生產(chǎn)理論，闡明了多市場(chǎng)的穩定性的條件，把靜態(tài)分析方法的適用范圍擴大而把多時(shí)期分析包括在內，采用了基于利潤最大化的假設條件的資本理論。由于深深根植于消費者行為理論和企業(yè)家行為理論之中，與該領(lǐng)域以前的模型相比，?？怂沟哪Ｐ鸵簿蜑檠芯客馍兞孔兓慕Y果提供了大得多的可能性，而且?？怂挂簿偷靡蕴岢隽撕芏嗯c經(jīng)濟有關(guān)的定理。他的模型還成了溝通一般均衡理論與通行的商業(yè)周期理論的極重要的一個(gè)環(huán)節。

從一般均衡理論到福利理論只不過(guò)是很短的一步，然而就在其中的幾個(gè)瞬間，?？怂龟U述了他的上述成就中有關(guān)福利經(jīng)濟的幾個(gè)結論。?？怂箤τ诟＠?jīng)濟理論最著(zhù)名的貢獻在于：他對不同的經(jīng)濟狀況進(jìn)行比較使用標準的分析及對消費者剩余這個(gè)概念的修正。在其新的形式下，這個(gè)概念對成本效益分析使產(chǎn)生了重要的影響。此外，?？怂乖谪泿爬碚摵蜕虡I(yè)周期理論領(lǐng)域亦有重大的建樹(shù)。?

學(xué)術(shù)貢獻

一個(gè)開(kāi)拓者

?？怂故呛暧^(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的最早開(kāi)拓者。1936年凱恩斯發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》，從而創(chuàng )立了以國家干預經(jīng)濟為其靈魂的宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)。戰后，宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)得到了廣泛的傳播，并一躍升為主流經(jīng)濟學(xué)。但是，在宏觀(guān)與微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)之間，無(wú)論就其基本命題，分析方法，還是政策含義，都存在著(zhù)深刻的差異和矛盾，兩者的內容相互隔絕。這種矛盾與隔絕，深刻地反映了在社會(huì )資源配置的過(guò)程中，表現為市場(chǎng)機制與國家調節之間的矛盾，這引起了西方眾多經(jīng)濟學(xué)家的高度重視，并引發(fā)出一系列的理論探索。他們力圖使微宏觀(guān)理論相互溝通，相互協(xié)調；力求重構宏觀(guān)經(jīng)濟理論，使之重建在微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的基礎之上。這個(gè)現今仍未結束的宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的理論探索過(guò)程，構成了戰后，尤其是二十世紀七十年代以來(lái)宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的主線(xiàn)。西方學(xué)者認為，如果說(shuō)凱恩斯學(xué)說(shuō)的基本命題和政策含義有可取之處，重構其微觀(guān)基礎，只會(huì )使其更準確，更實(shí)用。宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化可以更深刻地體現國家干預與市場(chǎng)調節之間的關(guān)系；把國家干預建立在市場(chǎng)機制的基礎上，可以更有效地把握國家調節的任務(wù)、范圍和力度。

在宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的理論研究中，從薩繆爾森開(kāi)始，許多學(xué)者做出了貢獻。約翰·?？怂故沁@一領(lǐng)域的先驅。?？怂乖凇锻ㄕ摗烦霭婧蟛痪冒l(fā)表的兩篇書(shū)評，特別是他在1939年出版的專(zhuān)著(zhù)《價(jià)值與資本》，開(kāi)了宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化研究的先河。他的這些論著(zhù)構成了這一研究的最早嘗試。

?？怂钩蔀楹暧^(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的最早開(kāi)拓者，不是偶然的。首先他對微觀(guān)經(jīng)濟理論有深刻的理解。在《價(jià)值與資本》中，他對微觀(guān)理論的諸方面做了精湛的闡釋。他提出了無(wú)差異曲線(xiàn)的新方法和替代效應的概念，使一般均衡論獲得了重要的發(fā)展?？梢哉f(shuō)，微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)，只是到了?？怂故种?，才有了更為成熟的理論體系和方法。對宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的微觀(guān)理論準備來(lái)說(shuō)，至此，才有一個(gè)較好的基礎和較高的起點(diǎn)。其次，他對瑞典學(xué)派所擅長(cháng)的一般均衡的宏觀(guān)動(dòng)態(tài)分析方法亦有研究。最后，他對凱恩斯理論所持的獨立的立場(chǎng)，亦有助于他盡可能客觀(guān)地評價(jià)其理論。?？怂?936年應約發(fā)表了關(guān)于《通論》的第一篇書(shū)評《凱恩斯先生的就業(yè)理論》（書(shū)評1），但由于倉促寫(xiě)成，他的許多想法未得到充分的表達。幾個(gè)月后，他就感到有必要重寫(xiě)，于是有了1937年的第二篇書(shū)評《凱恩斯先生與“古典學(xué)派”——一個(gè)受啟發(fā)的解釋》（書(shū)評2）。兩年后，他出版了《價(jià)值與資本》，對凱恩斯理論作了進(jìn)一步的研析。以上著(zhù)述較充分地體現了他對宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的基本見(jiàn)解，亦較充分地體現了他對國家干預與市場(chǎng)調節的基本見(jiàn)解。這些見(jiàn)解大致可以歸納為以下幾個(gè)方面。?

IS-LM分析

?？怂乖跁?shū)評2中，提出了著(zhù)名的IS-LM分析，即運用一般均衡思想對《通論》的部分內容作了重新表述，這個(gè)表述長(cháng)期以來(lái)一直是宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)教科書(shū)中的標準內容。

?？怂棺鞔朔治龅哪康氖潜容^凱恩斯與新古典的異同。他在討論前作了一些假定。這里L(fēng)L曲線(xiàn)（即后來(lái)的LM曲線(xiàn)）和IS曲線(xiàn)分別表達了均衡的貨幣供求和投資等于儲蓄情況下的收入與利率的對應關(guān)系。兩條曲線(xiàn)的交點(diǎn)分別對應著(zhù)均衡的利率和收入水平。在IS-LM曲線(xiàn)圖中，LL曲線(xiàn)的左邊幾乎是水平的，這是由于有流動(dòng)陷阱，利率不能進(jìn)一步下降造成的。在曲線(xiàn)的斜段，貨幣供給增加，利率會(huì )下降，這又與新古典理論相一致。因此，可以說(shuō)，LL曲線(xiàn)成功地把流動(dòng)陷阱說(shuō)融入新古典理論，使之成為新古典理論的一個(gè)特例?！皠P恩斯承認IS-LM分析是他的觀(guān)點(diǎn)或他的觀(guān)點(diǎn)的核心的相當好的表述”，但?？怂箘t認為這只是對凱恩斯部分理論的概括，并不能代表他的全部觀(guān)點(diǎn)。因為他始終覺(jué)得流動(dòng)陷阱說(shuō)夸大了市場(chǎng)機制的局限性，忽視了自身的微觀(guān)基礎。?

預期理論

對于凱恩斯的預期理論，?？怂乖跁?shū)評1中給予了很高的評價(jià)。他認為這是凱恩斯在理論上的一大貢獻，“大概是本書(shū)最具革命性的內容了”。這是因為，雖然預期的思想在瑞典學(xué)者的著(zhù)作中已有所見(jiàn)，但是，作為分析的主要方法加以運用，凱恩斯還是第一人。他認為，由于引入了預期的概念，就有可能用一般均衡的方法來(lái)說(shuō)明非自愿失業(yè)的問(wèn)題。有了預期概念，現行的供求就可以認為總是均衡的。因為凡是沒(méi)有銷(xiāo)售掉的存貨，都可以看成是在現行價(jià)格上寧愿以后再賣(mài)的將來(lái)供給部分。人們愿意將多少數量的商品推遲到將來(lái)出售，這取決于他們對將來(lái)價(jià)格狀況的預期?，F在不再是資源決定供求和價(jià)格，而是偏好、資源與預期決定供求和價(jià)格。因此，雖然分析方法還是均衡的方法，現在的均衡卻不再意味著(zhù)充分就業(yè)，不意味著(zhù)經(jīng)濟一定處于正常發(fā)展時(shí)期了。這樣，?？怂咕桶褎P恩斯的非均衡分析和一般均衡方法結合起來(lái)了。

在凱恩斯看來(lái)，由于存在預期，有不確定性，因此會(huì )造成資本效率遞減，有效需求不足，需要國家進(jìn)行干預。?？怂雇庠趧?dòng)態(tài)經(jīng)濟中，由于人們的預期彼此不符及對預期的反應不同，經(jīng)濟常會(huì )失衡。但是，他也認為，經(jīng)濟本身有力量去糾正這一情況，失衡不是常態(tài)，因為有穩定因素起作用。?

剛性工資說(shuō)

?？怂拐J為，工資剛性對于凱恩斯理論來(lái)說(shuō)是“他的體系的基石”。對此，?？怂棺约河胁煌目捶?。首先，他承認由于各種原因存在著(zhù)工資和其他商品價(jià)格的剛性。他提出這是多種商品都具有的特點(diǎn)，不是工資所特有的。第二，他同意在預期彈性為1時(shí)，剛性工資有很好的穩定作用。因為，在此情況下，如果工資以外的其他商品價(jià)格以同一比例上漲，則勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格下降，這會(huì )增雇勞動(dòng)，減少其他商品消費。顯然，這具有穩定經(jīng)濟的作用。如果固定價(jià)格商品不是勞動(dòng)，情況會(huì )不同。當它的供給價(jià)格相對上升時(shí)，除了有減少其他商品消費的直接影響外，還會(huì )有它的替代品的價(jià)格上漲的間接影響。因此，只有當直接影響超過(guò)間接影響時(shí)，價(jià)格剛性才會(huì )有助于穩定。因此，失業(yè)是一個(gè)特別重要的穩定因素，因為此時(shí)沒(méi)有間接影響。價(jià)格體系的向上的不穩定可以受到利率運動(dòng)的抑制，向下的不穩定由于流動(dòng)陷阱而得不到利率的抑制，在經(jīng)濟體系內惟一可靠的遏制因素是工資剛性。只要堅持預期彈性為1的假定，以上的結論是不可避免的。但是他并不認為應堅持這一假定。他問(wèn)道：“假如一切預期彈性都等于1，何以工資會(huì )固定不變？”他以為工資之所以固定不變，就是因為制定工資的人對穩定的貨幣有信心，即對穩定的物價(jià)有信心。一旦他認為物價(jià)會(huì )變化，工資就會(huì )隨行就市，工資剛性就會(huì )消失。因此，他認為，工資剛性并不是特別的規律，工資的變動(dòng)與其他商品的變動(dòng)相比較僅有很少的差別，最終還是市場(chǎng)的供求決定價(jià)格。工資剛性不過(guò)是價(jià)格剛性的一種情況；而價(jià)格剛性又不過(guò)是對供求決定價(jià)格的一種偏離。彈性是可調的，剛性并不永存。他始終不同意凱恩斯的工人只考慮名義工資，不考慮實(shí)際工資的說(shuō)法。在他看來(lái)，工資剛性說(shuō)不過(guò)是價(jià)格決定的一個(gè)特例，仍可用一般均衡理論說(shuō)明之。

通特之爭

凱恩斯強調他的理論是“通論”，適合于一般情況，新古典則是特例，只適合于充分就業(yè)時(shí)期。因為，在他看來(lái)，非自愿失業(yè)的存在是常態(tài)。因此，市場(chǎng)機制有局限性。?？怂沟目捶ㄇ∏∠喾?，他認為凱恩斯說(shuō)明的情況是特例，而一般均衡才是常態(tài)。他強調的是新古典理論所具有的一般性。他們爭論的實(shí)質(zhì)不在于市場(chǎng)機制是否有局限性，要不要國家干預，而在于市場(chǎng)機制為主還是國家干預為主，國家干預要不要建立在市場(chǎng)機制基礎上。?？怂拐J為凱恩斯理論是特例的理由有三：首先，凱恩斯的研究方法與新古典理論并無(wú)大出入。這個(gè)看法對他來(lái)說(shuō)幾乎是根深蒂固的。英國經(jīng)濟學(xué)家A?庫丁頓曾評論道：“他的判斷是凱恩斯在表述他的理論時(shí)被誤導為對古典體系的攻擊和與古典體系相沖突……他指出，儲蓄與投資決定國民收入，資產(chǎn)擁有決定利率的觀(guān)點(diǎn)，并不是新理論。只不過(guò)是可供選擇的分析方式，它與以前正常采納過(guò)的方式，有一個(gè)相同的結論?！彼脑u論相當準確地指出了?？怂沟睦碚搩A向。

其次，凱恩斯研究的是蕭條時(shí)期的宏觀(guān)經(jīng)濟，因此他的理論不是“通論”而是特例，是蕭條經(jīng)濟學(xué)。他以發(fā)展中國家有儲蓄障礙，常常需要強迫儲蓄為例，指出凱恩斯忽略了這一重要的問(wèn)題。但是，“他這樣做是有道理的。這是因為當人們所研究的是怎樣從蕭條中復蘇時(shí)……不去考慮儲蓄障礙是相當保險的。然而，這一點(diǎn)正好說(shuō)明凱恩斯的理論并不是一般理論”。

再次，凱恩斯理論沒(méi)能完全建立在微觀(guān)基礎上是和大蕭條的經(jīng)濟背景分不開(kāi)的。例如，當時(shí)工資雖有下降，但失業(yè)仍在增加，凱恩斯不由得得出存在非自愿失業(yè)的結論；大蕭條時(shí)，金本位制極受打擊，貨幣供給的閘門(mén)開(kāi)始打開(kāi)，但是，經(jīng)濟復蘇依然姍姍來(lái)遲，此時(shí)，他自然容易把注意力從貨幣措施方面轉到了更直接的經(jīng)濟干預形式上。由于他對現實(shí)極為敏感，發(fā)覺(jué)在大蕭條時(shí)期，市場(chǎng)機制的有效不再是事實(shí)?！拔掖_信他這樣看是正確的。至于他用這一眼光去看待范圍如此廣大的問(wèn)題是否正確，那完全是另一個(gè)問(wèn)題?！?/p>

深入研究經(jīng)濟史

?？怂沟难芯款I(lǐng)域十分廣泛，他于1969年出版了《經(jīng)濟史理論》。他說(shuō)，世界經(jīng)濟史可看成“是一個(gè)單一的過(guò)程——具有一個(gè)可以認識的趨勢（至少到目前為止）的過(guò)程”：這就是由習俗經(jīng)濟和命令經(jīng)濟過(guò)渡到市場(chǎng)經(jīng)濟。新石器時(shí)代的和中世紀初期的村社經(jīng)濟都是由習俗支配運行的，酋長(cháng)或國王只是傳統本身的東西。命令經(jīng)濟常是由軍事統治建立的，而由官僚制度完成，具有支配經(jīng)濟作用。中世紀的封建主義實(shí)際是這兩種經(jīng)濟的混合。由習俗經(jīng)濟、命令經(jīng)濟向市場(chǎng)經(jīng)濟的轉換是漸進(jìn)的、各地區不同步的、曲折乃至有反復的，但總要發(fā)生。這種轉變的起點(diǎn)是商業(yè)的專(zhuān)門(mén)化，專(zhuān)業(yè)商人的出現。他們要求保護財產(chǎn)權和維護合同，這是舊制度無(wú)能為力的。于是，重商主義時(shí)期在歐洲出現了城邦制度。城邦和商業(yè)競爭，導致殖民主義擴張，接下去，就是“市場(chǎng)滲透”階段。?？怂褂脷v史回顧法從四個(gè)方面詳述了這種“滲透”，即“適應市場(chǎng)經(jīng)濟的貨幣、法律、信用制度的確立；政府財政和行政管理的改造；領(lǐng)主制破壞、貨幣地租和農業(yè)的商業(yè)化；自由勞動(dòng)代替奴隸勞動(dòng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的出現。這一切，導致工業(yè)革命”。?？怂故窃诮?jīng)濟史理論上首先全面論述市場(chǎng)經(jīng)濟的。他還用他在《價(jià)值與資本》（該著(zhù)作使他獲得諾貝爾獎）中提出的理論來(lái)解釋工業(yè)革命，其性質(zhì)不過(guò)是資本由在商業(yè)和手工業(yè)的流動(dòng)狀態(tài)進(jìn)入固定狀態(tài)。?

對福利經(jīng)濟學(xué)的貢獻

?？怂箤Ω＠?jīng)濟學(xué)的貢獻主要體現在如下三個(gè)方面：

首先，對福利經(jīng)濟學(xué)的基本理論和方法的貢獻：這主要反映在?？怂箤π驍敌в谜摵蜔o(wú)差異曲線(xiàn)分析方法的推廣和運用方面。他不僅把帕累托的管理理論和方法介紹到英語(yǔ)國家，而且以他自己重新分析和改進(jìn)的序數效用理論、邊際替代率、消費可能曲線(xiàn)、無(wú)差異曲線(xiàn)分析方法、消費者均衡和生產(chǎn)者均衡條件的決定、需求定理等以及收入效應和替代效應的分析，大大推動(dòng)了福利經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展。

其次，對消費者剩余的重新解釋?zhuān)苿?dòng)了福利經(jīng)濟學(xué)的分析。?？怂箤οM者剩余的重新檢驗和探討，澄清了基數效用論條件下運用它進(jìn)行福利分析的麻煩，也消除了理論界的有關(guān)疑慮及爭論，從而為加強福利經(jīng)濟學(xué)分析工具的可靠性做出了貢獻。

第三，對福利經(jīng)濟學(xué)補償原則的補充。帕累托認為，社會(huì )福利最大化的時(shí)候，任何微小的改變都不可能是所有人偏好的全部增加或減少。但是，如果有人福利增加，也有人福利減少，就比較難判斷社會(huì )福利是否也達到最大化。?？怂拐J為，如果經(jīng)濟政策的改變可以使一些人受益，另一些人受損，但可以通過(guò)稅收或價(jià)格政策，是受益者補償受損者而有福利剩余。那么，社會(huì )福利就增進(jìn)了，這種政策的改變就是適當的。

人物著(zhù)作

1972年，?？怂挂蚱湓谝话憔饫碚摵透＠?jīng)濟學(xué)理論上的貢獻，被授予當年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎（與他一起分享該項榮譽(yù)的是美國哈佛大學(xué)教授肯尼斯·J·阿羅）。該項殊榮是對?？怂箤W(xué)術(shù)成就的肯定和最高評價(jià)，也為?？怂菇?jīng)濟思想進(jìn)一步擴大影響開(kāi)辟了道路。此后，?？怂褂诌M(jìn)入了學(xué)術(shù)創(chuàng )作的“第二青春期”，又寫(xiě)作了五本著(zhù)作，編輯了三卷論文集以及一些論文。

《工資理論》（1932）；

《價(jià)值與資本》（1939）；

《需求理論的修正》（1956）；

《經(jīng)濟史理論》（1969）；

《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟學(xué)方法》（1985）。

1989年，85年高齡的?？怂古c世長(cháng)辭，為其經(jīng)濟學(xué)家的畢生努力畫(huà)上句號。就在這一年他還出版了他最后的著(zhù)作《貨幣的市場(chǎng)理論》，發(fā)表了《宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的一致》、《規模收益不變的假定》兩篇文章。

學(xué)術(shù)貢獻

一個(gè)開(kāi)拓者

?？怂故呛暧^(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的最早開(kāi)拓者。1936年凱恩斯發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》，從而創(chuàng )立了以國家干預經(jīng)濟為其靈魂的宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)。戰后，宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)得到了廣泛的傳播，并一躍升為主流經(jīng)濟學(xué)。但是，在宏觀(guān)與微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)之間，無(wú)論就其基本命題，分析方法，還是政策含義，都存在著(zhù)深刻的差異和矛盾，兩者的內容相互隔絕。這種矛盾與隔絕，深刻地反映了在社會(huì )資源配置的過(guò)程中，表現為市場(chǎng)機制與國家調節之間的矛盾，這引起了西方眾多經(jīng)濟學(xué)家的高度重視，并引發(fā)出一系列的理論探索。他們力圖使微宏觀(guān)理論相互溝通，相互協(xié)調；力求重構宏觀(guān)經(jīng)濟理論，使之重建在微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的基礎之上。這個(gè)現今仍未結束的宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的理論探索過(guò)程，構成了戰后，尤其是二十世紀七十年代以來(lái)宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的主線(xiàn)。西方學(xué)者認為，如果說(shuō)凱恩斯學(xué)說(shuō)的基本命題和政策含義有可取之處，重構其微觀(guān)基礎，只會(huì )使其更準確，更實(shí)用。宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化可以更深刻地體現國家干預與市場(chǎng)調節之間的關(guān)系；把國家干預建立在市場(chǎng)機制的基礎上，可以更有效地把握國家調節的任務(wù)、范圍和力度。

在宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的理論研究中，從薩繆爾森開(kāi)始，許多學(xué)者做出了貢獻。約翰·?？怂故沁@一領(lǐng)域的先驅。?？怂乖凇锻ㄕ摗烦霭婧蟛痪冒l(fā)表的兩篇書(shū)評，特別是他在1939年出版的專(zhuān)著(zhù)《價(jià)值與資本》，開(kāi)了宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化研究的先河。他的這些論著(zhù)構成了這一研究的最早嘗試。

?？怂钩蔀楹暧^(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的最早開(kāi)拓者，不是偶然的。首先他對微觀(guān)經(jīng)濟理論有深刻的理解。在《價(jià)值與資本》中，他對微觀(guān)理論的諸方面做了精湛的闡釋。他提出了無(wú)差異曲線(xiàn)的新方法和替代效應的概念，使一般均衡論獲得了重要的發(fā)展?？梢哉f(shuō)，微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)，只是到了?？怂故种?，才有了更為成熟的理論體系和方法。對宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的微觀(guān)理論準備來(lái)說(shuō)，至此，才有一個(gè)較好的基礎和較高的起點(diǎn)。其次，他對瑞典學(xué)派所擅長(cháng)的一般均衡的宏觀(guān)動(dòng)態(tài)分析方法亦有研究。最后，他對凱恩斯理論所持的獨立的立場(chǎng)，亦有助于他盡可能客觀(guān)地評價(jià)其理論。?？怂?936年應約發(fā)表了關(guān)于《通論》的第一篇書(shū)評《凱恩斯先生的就業(yè)理論》（書(shū)評1），但由于倉促寫(xiě)成，他的許多想法未得到充分的表達。幾個(gè)月后，他就感到有必要重寫(xiě)，于是有了1937年的第二篇書(shū)評《凱恩斯先生與“古典學(xué)派”——一個(gè)受啟發(fā)的解釋》（書(shū)評2）。兩年后，他出版了《價(jià)值與資本》，對凱恩斯理論作了進(jìn)一步的研析。以上著(zhù)述較充分地體現了他對宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)微觀(guān)化的基本見(jiàn)解，亦較充分地體現了他對國家干預與市場(chǎng)調節的基本見(jiàn)解。這些見(jiàn)解大致可以歸納為以下幾個(gè)方面。?

IS-LM分析

?？怂乖跁?shū)評2中，提出了著(zhù)名的IS-LM分析，即運用一般均衡思想對《通論》的部分內容作了重新表述，這個(gè)表述長(cháng)期以來(lái)一直是宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)教科書(shū)中的標準內容。

?？怂棺鞔朔治龅哪康氖潜容^凱恩斯與新古典的異同。他在討論前作了一些假定。這里L(fēng)L曲線(xiàn)（即后來(lái)的LM曲線(xiàn)）和IS曲線(xiàn)分別表達了均衡的貨幣供求和投資等于儲蓄情況下的收入與利率的對應關(guān)系。兩條曲線(xiàn)的交點(diǎn)分別對應著(zhù)均衡的利率和收入水平。在IS-LM曲線(xiàn)圖中，LL曲線(xiàn)的左邊幾乎是水平的，這是由于有流動(dòng)陷阱，利率不能進(jìn)一步下降造成的。在曲線(xiàn)的斜段，貨幣供給增加，利率會(huì )下降，這又與新古典理論相一致。因此，可以說(shuō)，LL曲線(xiàn)成功地把流動(dòng)陷阱說(shuō)融入新古典理論，使之成為新古典理論的一個(gè)特例?！皠P恩斯承認IS-LM分析是他的觀(guān)點(diǎn)或他的觀(guān)點(diǎn)的核心的相當好的表述”，但?？怂箘t認為這只是對凱恩斯部分理論的概括，并不能代表他的全部觀(guān)點(diǎn)。因為他始終覺(jué)得流動(dòng)陷阱說(shuō)夸大了市場(chǎng)機制的局限性，忽視了自身的微觀(guān)基礎。?

預期理論

對于凱恩斯的預期理論，?？怂乖跁?shū)評1中給予了很高的評價(jià)。他認為這是凱恩斯在理論上的一大貢獻，“大概是本書(shū)最具革命性的內容了”。這是因為，雖然預期的思想在瑞典學(xué)者的著(zhù)作中已有所見(jiàn)，但是，作為分析的主要方法加以運用，凱恩斯還是第一人。他認為，由于引入了預期的概念，就有可能用一般均衡的方法來(lái)說(shuō)明非自愿失業(yè)的問(wèn)題。有了預期概念，現行的供求就可以認為總是均衡的。因為凡是沒(méi)有銷(xiāo)售掉的存貨，都可以看成是在現行價(jià)格上寧愿以后再賣(mài)的將來(lái)供給部分。人們愿意將多少數量的商品推遲到將來(lái)出售，這取決于他們對將來(lái)價(jià)格狀況的預期?，F在不再是資源決定供求和價(jià)格，而是偏好、資源與預期決定供求和價(jià)格。因此，雖然分析方法還是均衡的方法，現在的均衡卻不再意味著(zhù)充分就業(yè)，不意味著(zhù)經(jīng)濟一定處于正常發(fā)展時(shí)期了。這樣，?？怂咕桶褎P恩斯的非均衡分析和一般均衡方法結合起來(lái)了。

在凱恩斯看來(lái)，由于存在預期，有不確定性，因此會(huì )造成資本效率遞減，有效需求不足，需要國家進(jìn)行干預。?？怂雇庠趧?dòng)態(tài)經(jīng)濟中，由于人們的預期彼此不符及對預期的反應不同，經(jīng)濟常會(huì )失衡。但是，他也認為，經(jīng)濟本身有力量去糾正這一情況，失衡不是常態(tài)，因為有穩定因素起作用。?

剛性工資說(shuō)

?？怂拐J為，工資剛性對于凱恩斯理論來(lái)說(shuō)是“他的體系的基石”。對此，?？怂棺约河胁煌目捶?。首先，他承認由于各種原因存在著(zhù)工資和其他商品價(jià)格的剛性。他提出這是多種商品都具有的特點(diǎn)，不是工資所特有的。第二，他同意在預期彈性為1時(shí)，剛性工資有很好的穩定作用。因為，在此情況下，如果工資以外的其他商品價(jià)格以同一比例上漲，則勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格下降，這會(huì )增雇勞動(dòng)，減少其他商品消費。顯然，這具有穩定經(jīng)濟的作用。如果固定價(jià)格商品不是勞動(dòng)，情況會(huì )不同。當它的供給價(jià)格相對上升時(shí)，除了有減少其他商品消費的直接影響外，還會(huì )有它的替代品的價(jià)格上漲的間接影響。因此，只有當直接影響超過(guò)間接影響時(shí)，價(jià)格剛性才會(huì )有助于穩定。因此，失業(yè)是一個(gè)特別重要的穩定因素，因為此時(shí)沒(méi)有間接影響。價(jià)格體系的向上的不穩定可以受到利率運動(dòng)的抑制，向下的不穩定由于流動(dòng)陷阱而得不到利率的抑制，在經(jīng)濟體系內惟一可靠的遏制因素是工資剛性。只要堅持預期彈性為1的假定，以上的結論是不可避免的。但是他并不認為應堅持這一假定。他問(wèn)道：“假如一切預期彈性都等于1，何以工資會(huì )固定不變？”他以為工資之所以固定不變，就是因為制定工資的人對穩定的貨幣有信心，即對穩定的物價(jià)有信心。一旦他認為物價(jià)會(huì )變化，工資就會(huì )隨行就市，工資剛性就會(huì )消失。因此，他認為，工資剛性并不是特別的規律，工資的變動(dòng)與其他商品的變動(dòng)相比較僅有很少的差別，最終還是市場(chǎng)的供求決定價(jià)格。工資剛性不過(guò)是價(jià)格剛性的一種情況；而價(jià)格剛性又不過(guò)是對供求決定價(jià)格的一種偏離。彈性是可調的，剛性并不永存。他始終不同意凱恩斯的工人只考慮名義工資，不考慮實(shí)際工資的說(shuō)法。在他看來(lái)，工資剛性說(shuō)不過(guò)是價(jià)格決定的一個(gè)特例，仍可用一般均衡理論說(shuō)明之。

通特之爭

凱恩斯強調他的理論是“通論”，適合于一般情況，新古典則是特例，只適合于充分就業(yè)時(shí)期。因為，在他看來(lái)，非自愿失業(yè)的存在是常態(tài)。因此，市場(chǎng)機制有局限性。?？怂沟目捶ㄇ∏∠喾?，他認為凱恩斯說(shuō)明的情況是特例，而一般均衡才是常態(tài)。他強調的是新古典理論所具有的一般性。他們爭論的實(shí)質(zhì)不在于市場(chǎng)機制是否有局限性，要不要國家干預，而在于市場(chǎng)機制為主還是國家干預為主，國家干預要不要建立在市場(chǎng)機制基礎上。?？怂拐J為凱恩斯理論是特例的理由有三：首先，凱恩斯的研究方法與新古典理論并無(wú)大出入。這個(gè)看法對他來(lái)說(shuō)幾乎是根深蒂固的。英國經(jīng)濟學(xué)家A?庫丁頓曾評論道：“他的判斷是凱恩斯在表述他的理論時(shí)被誤導為對古典體系的攻擊和與古典體系相沖突……他指出，儲蓄與投資決定國民收入，資產(chǎn)擁有決定利率的觀(guān)點(diǎn)，并不是新理論。只不過(guò)是可供選擇的分析方式，它與以前正常采納過(guò)的方式，有一個(gè)相同的結論?！彼脑u論相當準確地指出了?？怂沟睦碚搩A向。

其次，凱恩斯研究的是蕭條時(shí)期的宏觀(guān)經(jīng)濟，因此他的理論不是“通論”而是特例，是蕭條經(jīng)濟學(xué)。他以發(fā)展中國家有儲蓄障礙，常常需要強迫儲蓄為例，指出凱恩斯忽略了這一重要的問(wèn)題。但是，“他這樣做是有道理的。這是因為當人們所研究的是怎樣從蕭條中復蘇時(shí)……不去考慮儲蓄障礙是相當保險的。然而，這一點(diǎn)正好說(shuō)明凱恩斯的理論并不是一般理論”。

再次，凱恩斯理論沒(méi)能完全建立在微觀(guān)基礎上是和大蕭條的經(jīng)濟背景分不開(kāi)的。例如，當時(shí)工資雖有下降，但失業(yè)仍在增加，凱恩斯不由得得出存在非自愿失業(yè)的結論；大蕭條時(shí)，金本位制極受打擊，貨幣供給的閘門(mén)開(kāi)始打開(kāi)，但是，經(jīng)濟復蘇依然姍姍來(lái)遲，此時(shí)，他自然容易把注意力從貨幣措施方面轉到了更直接的經(jīng)濟干預形式上。由于他對現實(shí)極為敏感，發(fā)覺(jué)在大蕭條時(shí)期，市場(chǎng)機制的有效不再是事實(shí)?！拔掖_信他這樣看是正確的。至于他用這一眼光去看待范圍如此廣大的問(wèn)題是否正確，那完全是另一個(gè)問(wèn)題?！?/p>

深入研究經(jīng)濟史

?？怂沟难芯款I(lǐng)域十分廣泛，他于1969年出版了《經(jīng)濟史理論》。他說(shuō)，世界經(jīng)濟史可看成“是一個(gè)單一的過(guò)程——具有一個(gè)可以認識的趨勢（至少到目前為止）的過(guò)程”：這就是由習俗經(jīng)濟和命令經(jīng)濟過(guò)渡到市場(chǎng)經(jīng)濟。新石器時(shí)代的和中世紀初期的村社經(jīng)濟都是由習俗支配運行的，酋長(cháng)或國王只是傳統本身的東西。命令經(jīng)濟常是由軍事統治建立的，而由官僚制度完成，具有支配經(jīng)濟作用。中世紀的封建主義實(shí)際是這兩種經(jīng)濟的混合。由習俗經(jīng)濟、命令經(jīng)濟向市場(chǎng)經(jīng)濟的轉換是漸進(jìn)的、各地區不同步的、曲折乃至有反復的，但總要發(fā)生。這種轉變的起點(diǎn)是商業(yè)的專(zhuān)門(mén)化，專(zhuān)業(yè)商人的出現。他們要求保護財產(chǎn)權和維護合同，這是舊制度無(wú)能為力的。于是，重商主義時(shí)期在歐洲出現了城邦制度。城邦和商業(yè)競爭，導致殖民主義擴張，接下去，就是“市場(chǎng)滲透”階段。?？怂褂脷v史回顧法從四個(gè)方面詳述了這種“滲透”，即“適應市場(chǎng)經(jīng)濟的貨幣、法律、信用制度的確立；政府財政和行政管理的改造；領(lǐng)主制破壞、貨幣地租和農業(yè)的商業(yè)化；自由勞動(dòng)代替奴隸勞動(dòng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的出現。這一切，導致工業(yè)革命”。?？怂故窃诮?jīng)濟史理論上首先全面論述市場(chǎng)經(jīng)濟的。他還用他在《價(jià)值與資本》（該著(zhù)作使他獲得諾貝爾獎）中提出的理論來(lái)解釋工業(yè)革命，其性質(zhì)不過(guò)是資本由在商業(yè)和手工業(yè)的流動(dòng)狀態(tài)進(jìn)入固定狀態(tài)。?

對福利經(jīng)濟學(xué)的貢獻

?？怂箤Ω＠?jīng)濟學(xué)的貢獻主要體現在如下三個(gè)方面：

首先，對福利經(jīng)濟學(xué)的基本理論和方法的貢獻：這主要反映在?？怂箤π驍敌в谜摵蜔o(wú)差異曲線(xiàn)分析方法的推廣和運用方面。他不僅把帕累托的管理理論和方法介紹到英語(yǔ)國家，而且以他自己重新分析和改進(jìn)的序數效用理論、邊際替代率、消費可能曲線(xiàn)、無(wú)差異曲線(xiàn)分析方法、消費者均衡和生產(chǎn)者均衡條件的決定、需求定理等以及收入效應和替代效應的分析，大大推動(dòng)了福利經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展。

其次，對消費者剩余的重新解釋?zhuān)苿?dòng)了福利經(jīng)濟學(xué)的分析。?？怂箤οM者剩余的重新檢驗和探討，澄清了基數效用論條件下運用它進(jìn)行福利分析的麻煩，也消除了理論界的有關(guān)疑慮及爭論，從而為加強福利經(jīng)濟學(xué)分析工具的可靠性做出了貢獻。

第三，對福利經(jīng)濟學(xué)補償原則的補充。帕累托認為，社會(huì )福利最大化的時(shí)候，任何微小的改變都不可能是所有人偏好的全部增加或減少。但是，如果有人福利增加，也有人福利減少，就比較難判斷社會(huì )福利是否也達到最大化。?？怂拐J為，如果經(jīng)濟政策的改變可以使一些人受益，另一些人受損，但可以通過(guò)稅收或價(jià)格政策，是受益者補償受損者而有福利剩余。那么，社會(huì )福利就增進(jìn)了，這種政策的改變就是適當的。

人物著(zhù)作

1972年，?？怂挂蚱湓谝话憔饫碚摵透＠?jīng)濟學(xué)理論上的貢獻，被授予當年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎（與他一起分享該項榮譽(yù)的是美國哈佛大學(xué)教授肯尼斯·J·阿羅）。該項殊榮是對?？怂箤W(xué)術(shù)成就的肯定和最高評價(jià)，也為?？怂菇?jīng)濟思想進(jìn)一步擴大影響開(kāi)辟了道路。此后，?？怂褂诌M(jìn)入了學(xué)術(shù)創(chuàng )作的“第二青春期”，又寫(xiě)作了五本著(zhù)作，編輯了三卷論文集以及一些論文。

《工資理論》（1932）；

《價(jià)值與資本》（1939）；

《需求理論的修正》（1956）；

《經(jīng)濟史理論》（1969）；

《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟學(xué)方法》（1985）。

1989年，85年高齡的?？怂古c世長(cháng)辭，為其經(jīng)濟學(xué)家的畢生努力畫(huà)上句號。就在這一年他還出版了他最后的著(zhù)作《貨幣的市場(chǎng)理論》，發(fā)表了《宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的一致》、《規模收益不變的假定》兩篇文章。